什么是优先配售和公开扩募
扩募认购是指投资者在基础设施基金扩募阶段,申请购买基金新增份额的行为,是基金扩大规模、引入资金或资产的重要方式。主要包括两种类型:优先配售、公开扩募。基金管理人在制定扩募方案时,可以单独采用其中一种扩募方式,也可同时采用两种扩募方式。
优先配售是指基础设施基金向原持有人(持有原基金份额的投资者)按比例配售新增份额的扩募方式。关键规则:
参与资格:仅限权益登记日持有原基金份额的投资者。在其他销售机构持有原基金份额的投资者,也可在天天基金参与优先配售。
认购金额:可认购金额,根据基金管理人公告确认。例如,在权益登记日每持仓10份可认购2份,认购价格2.0000元,认购费率1.5%;则持有1000份的原基金持有人可认购406元。若持仓不足配售单位持仓份额(例10份),则具体可认购金额需以管理人确认为准。
扩募代码:使用独立的优先配售代码(与公开扩募代码区分)。
公开扩募是指基础设施基金向不特定对象(包括原持有人和新投资者)公开募集新增份额的扩募方式。关键规则:
参与资格:所有符合条件的投资者均可参与。
扩募代码:使用独立的公开扩募代码(与优先配售代码区分)。
扩募份额购买后的规则
份额登记:一般在全部扩募方式的募集期结束后2个交易日下发确认份额。确认份额后的1个交易日,由基金管理人发起交易,将扩募代码份额转换为原基金代码份额。
交易限制:通过扩募(配售 / 公开)获得的份额,在扩募份额上市前不得办理系统内转托管、跨系统转托管、份额卖出等业务(司法扣划等特殊情况除外)。
查询方式:可在 APP “基金通” 中查看份额是否可操作转入,上市后限制自动解除。
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